臺(tái)海網(wǎng)10月24日訊 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕85-86號(hào)顯示，經(jīng)查，廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營(yíng)業(yè)部員工肖曉鋒在營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是以支付報(bào)酬方式吸引客戶開立融資融券證券賬戶；二是在開展證券業(yè)務(wù)過程中承諾對(duì)客戶投資虧損進(jìn)行兜底和按投資金額支付返利，并實(shí)際支付相關(guān)資金；三是泄漏客戶證券賬戶信息。肖曉鋒違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第九條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第五項(xiàng)和第十條第二項(xiàng)的規(guī)定。肖曉鋒上述行為反映出你營(yíng)業(yè)部對(duì)員工行為監(jiān)控、管理不到位，你營(yíng)業(yè)部違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
肖曉鋒作為證券從業(yè)人員，在廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是以支付報(bào)酬方式吸引客戶開立融資融券證券賬戶；二是在開展證券業(yè)務(wù)過程中承諾對(duì)客戶投資虧損進(jìn)行兜底和按投資金額支付返利，并實(shí)際支付相關(guān)資金；三是泄漏客戶證券賬戶信息。肖曉鋒違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第五項(xiàng)和第十條第二項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)肖曉鋒采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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