臺(tái)海網(wǎng)4月2日訊 根據(jù)寧德市市場(chǎng)監(jiān)督管理局近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（寧市監(jiān)處罰〔2025〕140號(hào)）顯示，因當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》第十三條的規(guī)定，對(duì)交通銀行股份有限公司寧德分行沒(méi)收未退還的違法所得 600 元人民幣；罰款1000元人民幣。上述罰沒(méi)款共計(jì)1600 元人民幣。
（臺(tái)海網(wǎng)綜合）
臺(tái)海網(wǎng)3月29日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，因貸后管理不到位，貸款資金被挪用，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局隨州金融監(jiān)管分局對(duì)交通銀行股份有限公司隨州分行罰款25萬(wàn)元；對(duì)方正、張吉分別給予警告。 （臺(tái)海網(wǎng)綜合）
臺(tái)海網(wǎng)3月14日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（滬金罰決字〔2025〕94號(hào)、99號(hào)）顯示，因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，違規(guī)辦理流動(dòng)資金貸款業(yè)務(wù)，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海金融監(jiān)管局對(duì)交通銀行股份有限公司上海長(zhǎng)寧支行罰款50萬(wàn)元；朱牧（時(shí)任交通銀行股...
歲末年初，交通銀行系統(tǒng)接連被通報(bào)了兩起涉嫌違紀(jì)違法案件，引發(fā)了外界對(duì)其潛藏的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂(yōu)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，自2024年以來(lái)，交通銀行系統(tǒng)正在查處或查處后對(duì)外通報(bào)的違紀(jì)違法案例多達(dá)8起，其中不乏原省級(jí)分行行長(zhǎng)被查案例。 2024年12月30日，交通銀行重慶市分行營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理王東因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法接受調(diào)查。2025年1月7日，交通銀行廣東省分行業(yè)務(wù)...
臺(tái)海網(wǎng)1月10日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（深金罰決字〔2025〕5號(hào)-7號(hào)）顯示，因內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳金融監(jiān)管局對(duì)交通銀行深圳分行罰款50萬(wàn)元。 王小玉（時(shí)任交通銀行深圳分行海德支行副行長(zhǎng)（主持工作）、行長(zhǎng)）警...
臺(tái)海網(wǎng)12月18日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（津金罰決字〔2024〕158號(hào)）顯示，因授信管理不到位；關(guān)聯(lián)關(guān)系識(shí)別不到位、未按集團(tuán)客戶(hù)統(tǒng)一授信；員工管理不到位、員工從事違法活動(dòng)，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局天津金融監(jiān)管局對(duì)交通銀行股份有限公司天津...
