日前，深交所網(wǎng)站披露了《關于對深圳市信濠光電科技股份有限公司持股5%以上股東、董事王雅媛的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第197號）。深圳市信濠光電科技股份有限公司（以下簡稱“信濠光電”，301051.SZ）2021年12月2日、12月3日披露的《關于董事親屬短線交易及致歉的公告》及補充公告顯示，王雅媛的母親王曉然于11月29日買入公司股票1萬股，交易金額118.00萬元；于11月30日賣出公司股票1萬股，交易金額118.04萬元，上述買賣行為構成短線交易。
王雅媛作為信濠光電持股5%以上股東、董事，未能督促母親合規(guī)交易公司股票，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第1.3條、第3.8.1條、第3.8.14條的相關規(guī)定。
深交所要求王雅媛充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。深交所表示，上市公司董監(jiān)高人員及其配偶、父母、子女必須按照國家法律、法規(guī)和深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，深圳市信濠光電科技股份有限公司主營業(yè)務為玻璃防護屏的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，成立于2013年11月26日。2021年8月27日，公司在深交所上市，股票代碼301051。截至2021年9月30日，王雅媛為信濠光電第一大股東，持股22.5%。王雅媛于2019年12月1日至今任信濠光電董事。
信濠光電于8月9日披露的招股說明書顯示，公司無控股股東、實際控制人。
深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定（以下簡稱本所其他相關規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。
深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《減持細則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》等相關規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準后實施。
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第1.3條：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定（以下簡稱本所其他相關規(guī)定），誠實守信，自覺接受本所監(jiān)督管理。
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關規(guī)定中關于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.14條：上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》相關規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┫嚓P人員違規(guī)買賣的情況；
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?。ㄈ┦找娴挠嬎惴椒ê投聲栈厥找娴木唧w情況；
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前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。
以下為原文：
關于對深圳市信濠光電科技股份有限公司持股5%以上股東、董事王雅媛的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第197號
王雅媛：
深圳市信濠光電科技股份有限公司（以下簡稱信濠光電）2021年12月2日、12月3日披露的《關于董事親屬短線交易及致歉的公告》及補充公告顯示，你的母親王曉然于11月29日買入公司股票1萬股，交易金額118.00萬元；于11月30日賣出公司股票1萬股，交易金額118.04萬元，上述買賣行為構成短線交易。
你作為信濠光電持股5%以上股東、董事，未能督促母親合規(guī)交易公司股票，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第1.3條、第3.8.1條、第3.8.14條的相關規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董監(jiān)高人員及其配偶、父母、子女必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2021年12月10日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
