中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對湖南華鴻景開投資管理有限公司（簡稱：華鴻景開投資）采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，在2021年私募基金專項檢查工作中，湖南監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)華鴻景開投資存在以下問題：
一、未按監(jiān)管要求提供檢查資料。
二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案信息不完整、不準確、更新不及時。公司目前無在崗員工。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，湖南監(jiān)管局決定對華鴻景開投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
相關(guān)法規(guī)：
《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
《若干規(guī)定》第十二條：私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機構(gòu)所提交的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并應(yīng)當按照規(guī)定持續(xù)履行信息披露和報送義務(wù)，確保所提交信息材料及時、準確、真實、完整。私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)，如實提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
《若干規(guī)定》第十三條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法從嚴監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為。對違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場禁入措施，實施行政處罰，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理?；饦I(yè)協(xié)會依法開展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強自律管理與風(fēng)險監(jiān)測。對違反本規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會可以依法依規(guī)進行處理。
以下為原文：
關(guān)于對湖南華鴻景開投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
湖南華鴻景開投資管理有限公司：
在2021年私募基金專項檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、未按監(jiān)管要求提供檢查資料。
二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案信息不完整、不準確、更新不及時。公司目前無在崗員工。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2021年12月13日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
