中國人民銀行南京分行網(wǎng)站近日公布對廣發(fā)銀行股份有限公司南京分行的行政處罰決定。（南銀）罰字〔2021〕第23、24、25號顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司南京分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易。人民銀行南京分行于2021年12月28日對該行罰款284萬元。
王鎖平，時任廣發(fā)銀行股份有限公司常州分行副行長，對廣發(fā)銀行南京分行與身份不明的客戶進(jìn)行交易行為負(fù)有直接責(zé)任。人民銀行南京分行對王鎖平罰款3.5萬元。
劉俊武，時任廣發(fā)銀行股份有限公司南通分行行長助理，對廣發(fā)銀行南京分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)行為負(fù)有直接責(zé)任。人民銀行南京分行對劉俊武罰款3.5萬元。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
中國人民銀行昆明中心支行網(wǎng)站近日公布對富滇銀行股份有限公司大理分行的行政處罰，行政處罰決定書文號（大銀罰字〔2021〕第09、10號）顯示，富滇銀行股份有限公司大理分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行大理州中心支行于2021年12月30日對該行處罰款人民幣40萬元。 陳海梅，時任富滇銀行股份有限公司大理...
銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的鎮(zhèn)江銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（鎮(zhèn)銀保監(jiān)罰決字〔2021〕24號、25號）顯示，建信人壽保險股份有限公司鎮(zhèn)江中心支公司銷售過程中欺騙投保人、被保險人或者受益人。銀保監(jiān)會鎮(zhèn)江監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十一條，對該公司罰款人民幣16萬元。 盛如國對建信人壽保險股份有限公司鎮(zhèn)江中心支公司上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任...
銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的阿克蘇監(jiān)管分局行政處罰決定書（阿銀保監(jiān)罰決字〔2021〕39號、40號、41號）顯示，中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司（以下簡稱“中國人壽財險”）拜城縣支公司存在編制虛假資料的違法行為。 2020年5月-10月，中國人壽財險拜城縣支公司通過彩印蓋有政府公章的空白紙張的形式，編制被保險人虛假保險標(biāo)的權(quán)屬證明、查驗(yàn)調(diào)查資料80份。 上述編...
中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的宜昌銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（宜銀保監(jiān)罰決字〔2021〕4號）顯示，湖北宜化集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司違規(guī)對外提供擔(dān)保、貸款三查不到位。 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)、第四十八條第（二）項(xiàng)，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會宜昌監(jiān)管分局對湖北宜化集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司予以罰款50萬元；對鄔軼材、陳興...
銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的阿克蘇監(jiān)管分局行政處罰決定書（阿銀保監(jiān)罰決字〔2021〕37號、38號）顯示，中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司（以下簡稱：中國人壽財險）庫車市支公司存在著以下違法行為： 一、虛列農(nóng)險工作經(jīng)費(fèi)。2020年3月-2021年3月，中國人壽財險庫車市支公司通過虛增12名協(xié)保員農(nóng)險工作量的方式，套取農(nóng)險工作經(jīng)費(fèi)363560元，用于支付該公司外聘人員、員工...
