證監(jiān)會(huì)日前披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，現(xiàn)年46歲的女子張怡因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰。在處罰過(guò)程中，張怡表稱目前惟一收入來(lái)源為工資，每月稅后收入5000余元，家庭負(fù)擔(dān)沉重，無(wú)力承擔(dān)巨額罰款。證監(jiān)會(huì)在結(jié)合案情及張怡個(gè)人及家庭情況，從“堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā)決定酌情減少對(duì)張怡的罰款數(shù)額，但最終還是開(kāi)出了沒(méi)一罰二合計(jì)481.25萬(wàn)元的罰單。
張怡內(nèi)幕交易的股票為珠海中富（000659），為2015年珠海中富為解決影響非公開(kāi)發(fā)行股票的債務(wù)問(wèn)題并實(shí)施非公開(kāi)發(fā)行股票的事項(xiàng)。彼時(shí)為滿足足非公開(kāi)發(fā)行股票條件，珠海中富也在同其他機(jī)構(gòu)商談借款事宜。2015年8月26日，在前期接洽基礎(chǔ)上，時(shí)任鞍山銀行副行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)張某漢等人前往*ST中富開(kāi)展盡職調(diào)查，協(xié)商貸款事項(xiàng)。張某漢成為了內(nèi)幕信息知情人。而張怡與張某漢關(guān)系密切，張怡聽(tīng)證階段提供的材料顯示，張怡與張某漢在案發(fā)后存在婚姻關(guān)系。
此后，張怡于2015年9月11日、9月14日、9月15日和9月23日等4次買(mǎi)入75萬(wàn)股珠海中富股票，成交金額274.9768萬(wàn)元，并在2015年11月2日復(fù)牌后全部賣(mài)出，盈利達(dá)到160.4158萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，張怡虧損賣(mài)出其持有的股票而大規(guī)模買(mǎi)入珠海中富的股票，且時(shí)間與鞍山銀行放貸審批時(shí)間基本一致，首次交易珠海中富即大額買(mǎi)入，不符合正常的交易習(xí)慣。由此認(rèn)定在內(nèi)幕信息公開(kāi)錢(qián)買(mǎi)入構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。
張怡在聽(tīng)證后提供了關(guān)于本人生活困難的證明材料，即她本人先后兩次離異，現(xiàn)撫養(yǎng)兩名未成年子女，贍養(yǎng)兩位老人，本人患有疾病，常需入院治療。她本人目前惟一收入來(lái)源為工資，每月稅后收入5000余元，家庭負(fù)擔(dān)沉重，前期股票投資獲益已大都虧損，無(wú)力承擔(dān)巨額罰款，懇請(qǐng)酌情考慮其本人和家庭面臨的特殊困難。
對(duì)此，結(jié)合本案具體案情和張怡個(gè)人及家庭情況，從“堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā)，證監(jiān)會(huì)決定酌情減少對(duì)張怡的罰款數(shù)額，開(kāi)出了沒(méi)收違法所得160.4158萬(wàn)元，并處以320.8316萬(wàn)元罰款。（記者：徐宏文 來(lái)源：澎湃新聞）
