近日，深圳證券交易所發(fā)布關于對首航高科能源技術股份有限公司副董事長兼副總經理黃卿樂的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第11號）。黃卿樂作為首航高科能源技術股份有限公司（以下簡稱“首航高科”，002665.SZ）副董事長兼副總經理，2021年12月9日至2021年12月16日期間，因股票質押回購違約，所持公司股份1146萬股被中信證券華南股份有限公司以集中競價方式減持，但未能提前十五個交易日予以披露。上述減持股份占公司總股本的比例為0.45%，涉及金額為3714.37萬元。
黃卿樂的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條，《上市公司規(guī)范運作指引》第1.2條、第3.8.1條以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。深圳證券交易所希望黃卿樂吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
首航高科能源技術股份有限公司創(chuàng)建于2001年，總部位于甘肅省蘭州市，是深交所A股上市公司(股票代碼002665)，首航高科主要從事光熱發(fā)電、電站節(jié)水、余熱利用、水務技術、清潔供暖、氫能利用、煙羽消白等領域的研發(fā)、設計、制造、建設、運維，項目投資及項目總承包等服務的高新技術型企業(yè)。
首航高科年報顯示，黃文佳、黃卿樂、黃文博分別以直接、間接方式持有公司股權，共同實施對公司的控制，為公司的實際控制人。
黃卿樂直接持有首航高科2.03%股份，為第6大股東，2010年11月17日至今擔任副董事長、公司董事，2010年11月17日至2020年4月7日擔任副總經理，2020年4月8日至2021年10月13日擔任總經理，2021年10月13日至今擔任副總經理。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”）。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。
《上市公司規(guī)范運作指引》第1.2條規(guī)定：本指引適用于股票在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）主板（不含中小企業(yè)板）上市的公司。
《上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關規(guī)定中關于內幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。
以下為原文：
關于對首航高科能源技術股份有限公司副董事長兼副總經理黃卿樂的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2022〕第11號
黃卿樂：
你作為首航高科能源技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）副董事長兼副總經理，2021年12月9日至2021年12月16日期間，因股票質押回購違約，所持公司股份11460000股被中信證券華南股份有限公司以集中競價方式減持，但未能提前十五個交易日予以披露。上述減持股份占公司總股本的比例為0.45%，涉及金額為3714.37萬元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條，《上市公司規(guī)范運作指引》第1.2條、第3.8.1條以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你，上市公司董事應當按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真、及時地履行信息披露義務。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2022年1月14日
（來源： 中國經濟網）
