中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對安信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，經(jīng)查，安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“亞太藥業(yè)”，002370.SZ）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
浙江證監(jiān)局判定，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號）第七十條第一款、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
此外，秦沖作為安信證券股份有限公司時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對秦沖采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
葉清文作為亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人，對此負(fù)有直接責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定認(rèn)定葉清文為不適當(dāng)人選，在監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。
戴銘川作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定認(rèn)定戴銘川為不適當(dāng)人選，在監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。
陳永東作為項(xiàng)目內(nèi)核負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對陳永東采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
李澤業(yè)作為安信證券股份有限公司時(shí)任投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對李澤業(yè)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
王時(shí)中作為項(xiàng)目質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對王時(shí)中采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
魏嵐作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人，對此負(fù)有直接責(zé)任。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對魏嵐采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
據(jù)財(cái)聯(lián)社報(bào)道，2021年2月3日，亞太藥業(yè)公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查；同年4月21日，因?yàn)樘撛隼麧?，違規(guī)披露等違規(guī)行為，亞太藥業(yè)被證監(jiān)會予以行政處罰，被責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；董事長、總經(jīng)理陳堯根被禁入市場5年，其余15位相關(guān)責(zé)任人也受到不同程度的處分、罰款。5月27日，深交所向亞太藥業(yè)發(fā)出年報(bào)問詢函，內(nèi)容主要涉及經(jīng)營能力、上海新高峰失控、銷售費(fèi)用上升等問題。
亞太藥業(yè)被頂格處罰“禍起”其數(shù)年前收購子公司的項(xiàng)目。2015年12月，亞太藥業(yè)以9億元高價(jià)收購上海新高峰100%股權(quán)。2016年至2018年期間，上海新高峰在未開展真實(shí)業(yè)務(wù)的情況下，確認(rèn)來自安徽賢林生物科技有限公司等客戶的銷售收入，從而造成2016年至2018年年間，公司虛增營業(yè)收入、虛增營業(yè)成本、虛增利潤總額，上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)納入亞太藥業(yè)合并報(bào)表后，導(dǎo)致亞太藥業(yè)2016-2018年年度報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及相關(guān)披露信息存在虛假記載。
官網(wǎng)顯示，安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關(guān)村證券的證券類資產(chǎn)。公司股東為國投資本股份有限公司（600061.SH）和上海毅勝投資有限公司，分別持股99.9969%和0.0031%，注冊資本在增資后達(dá)到100億元。公司現(xiàn)為全牌照綜合類券商，總部設(shè)于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設(shè)立47家分公司，在27個(gè)省級行政區(qū)設(shè)有326家證券營業(yè)部。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，魏嵐自2007年8月1日至今任安信證券一般證券業(yè)務(wù)崗位。
秦沖自2007年4月2日任安信證券一般證券業(yè)務(wù)崗位，于2021年10月21日離職注銷。
戴銘川自2012年10月22日至今任安信證券保薦代表人。
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條規(guī)定：重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行職責(zé)，對其所制作、出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。前款規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件，不得從事不正當(dāng)競爭，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號）第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；
?。ǘψC券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；
（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；
?。ㄋ模┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；
?。ㄎ澹ψC券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；
（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定：中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)及其與發(fā)行上市保薦工作相關(guān)的人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關(guān)的人員等進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條規(guī)定：為重大資產(chǎn)重組出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見、資產(chǎn)評估報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。前款規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，依照《證券法》第二百一十三條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。存在前二款規(guī)定情形的，在按照中國證監(jiān)會的要求完成整改之前，不得接受新的上市公司并購重組業(yè)務(wù)。
以下為原文：
關(guān)于對安信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
安信證券股份有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號）第七十條第一款、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我局提交書面報(bào)告。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月14日
關(guān)于對秦沖采取出具警示函措施的決定
秦沖：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)安信證券股份有限公司在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。
你作為安信證券股份有限公司時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月12日
關(guān)于對葉清文采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定
葉清文、安信證券股份有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)安信證券股份有限公司（以下簡稱安信證券）在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分。
以上事實(shí)有相關(guān)盡職調(diào)查工作底稿、安信證券出具的相關(guān)報(bào)告、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條的規(guī)定。
葉清文作為亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人，對此負(fù)有直接責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我局決定：
認(rèn)定葉清文為不適當(dāng)人選，在本監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。安信證券應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除葉清文相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局書面報(bào)告。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月14日
關(guān)于對戴銘川采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定
戴銘川、安信證券股份有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)安信證券股份有限公司（以下簡稱安信證券）在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
以上事實(shí)有相關(guān)盡職調(diào)查工作底稿及持續(xù)督導(dǎo)工作底稿、安信證券出具的相關(guān)報(bào)告及核查意見、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。
戴銘川作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，我局決定：
認(rèn)定戴銘川為不適當(dāng)人選，在本監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。安信證券應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除戴銘川相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局書面報(bào)告。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月14日
關(guān)于對陳永東采取出具警示函措施的決定
陳永東：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)安信證券股份有限公司在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。
你作為項(xiàng)目內(nèi)核負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月14日
關(guān)于對李澤業(yè)采取出具警示函措施的決定
李澤業(yè)：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)安信證券股份有限公司在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。
你作為安信證券股份有限公司時(shí)任投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月14日
關(guān)于對王時(shí)中采取出具警示函措施的決定
王時(shí)中：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)安信證券股份有限公司在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。
你作為項(xiàng)目質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月14日
關(guān)于對魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定
魏嵐：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)安信證券股份有限公司在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。
你作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人，對此負(fù)有直接責(zé)任。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請你于2022年1月25日10時(shí)攜帶有效身份證件到我局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。 ?
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月14日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
