中國(guó)人民銀行寧波市中心支行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（甬銀處罰字〔2022〕13號(hào)、14號(hào)）顯示，寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；違反征信異議處理、信用信息提供相關(guān)管理規(guī)定；違反賬戶(hù)管理相關(guān)規(guī)定；違反國(guó)庫(kù)管理相關(guān)規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告、與身份不明客戶(hù)進(jìn)行交易；違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)相關(guān)管理規(guī)定6宗違法違規(guī)行為。
中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司給予警告，并處罰款213萬(wàn)元。
仇坤時(shí)任寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長(zhǎng)，對(duì)寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告、與身份不明客戶(hù)進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款7.9萬(wàn)元。
黃燕燕時(shí)任寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，對(duì)寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明客戶(hù)進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款5.2萬(wàn)元。
盧雪成時(shí)任寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理，對(duì)寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款2.2萬(wàn)元。
陳海珍時(shí)任寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理，對(duì)寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款2.2萬(wàn)元。
劉強(qiáng)時(shí)任寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，對(duì)寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違反征信異議處理相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)其罰款1.2萬(wàn)元。
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（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
