中國人民銀行寧波市中心支行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（甬銀處罰字〔2022〕13號、14號）顯示，寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司存在違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；違反征信異議處理、信用信息提供相關管理規(guī)定；違反賬戶管理相關規(guī)定；違反國庫管理相關規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明客戶進行交易；違反金融消費權益保護相關管理規(guī)定6宗違法違規(guī)行為。
中國人民銀行寧波市中心支行對寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司給予警告，并處罰款213萬元。
仇坤時任寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司行長，對寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明客戶進行交易的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行寧波市中心支行對其罰款7.9萬元。
黃燕燕時任寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理，對寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務、與身份不明客戶進行交易的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行寧波市中心支行對其罰款5.2萬元。
盧雪成時任寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理，對寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行寧波市中心支行對其罰款2.2萬元。
陳海珍時任寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理，對寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行寧波市中心支行對其罰款2.2萬元。
劉強時任寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司零售業(yè)務部副總經(jīng)理，對寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司違反征信異議處理相關管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行寧波市中心支行對其罰款1.2萬元。
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（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）
