昨日，中國證監(jiān)會西藏監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書[2022]2號顯示，西藏證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，北京時(shí)間投資合伙企業(yè)(有限合伙)（以下簡稱：北京時(shí)間投資）存在違規(guī)行為。
2022年5月12日，北京時(shí)間投資通過大宗交易方式減持天陽宏業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱：天陽科技，股票代碼300872.SZ）30.86萬股，減持均價(jià)為19.00元/股。本次減持價(jià)格低于承諾的最低減持價(jià)格(2021年5月權(quán)益分派后為21.14元/股)。
本次交易違反了北京時(shí)間投資在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)版上市招股說明書》中作出的“如果鎖定期滿后兩年內(nèi)，本人/本企業(yè)擬減持股票的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格(發(fā)行價(jià)格指本公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定除權(quán)除息處理)”承諾。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告(2017)9號)第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司及相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會公告(2022)16號)第十七條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對北京時(shí)間投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告(2017)9號)第三條：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證 券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件，以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。
《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司及相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會公告(2022)16號)第十七條：【監(jiān)管措施】承諾人違反承諾的，由中國證監(jiān)會 采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措 施，將相關(guān)情況記入誠信檔案。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
[2022]2號
關(guān)于對北京時(shí)間投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定
北京時(shí)間投資合伙企業(yè)(有限合伙):
我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你企業(yè)存在以下違規(guī)行為:
2022年5月12日，你企業(yè)通過大宗交易方式減持天陽宏業(yè)科技股份有限公司30.86萬股，減持均價(jià)為19.00 元/股。本次減持價(jià)格低于承諾的最低減持價(jià)格(2021年5月權(quán)益分派后為21.14元/股)。本次交易違反了你企業(yè)在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)版上市招股說明書》中作出的“如果鎖定期滿后兩年內(nèi)，本人/本企業(yè)擬減持股票的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格(發(fā)行價(jià)格指本公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定除權(quán)除息處理)”承諾。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告(2017)9號)第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司及相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會公告(2022)16號)第十七條規(guī)定，我局決定對你企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。你企業(yè)應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訟。復(fù)議與訴訟期間上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
西藏證監(jiān)局
2022年6月20日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
