證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。 

　　決定書顯示，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國元證券存在以下問題：一是公司手機(jī)客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進(jìn)行充分測試。二是手機(jī)客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向安徽證監(jiān)局報告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。 

　　上述行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2021〕12號）第十八條第（一）項、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第三十八條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會令第82號）第二十二條、三十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。 

　　《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對其采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。 

　　《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)，依法對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員、撤銷任職資格、暫停或者限制證券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)活動等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、罰款。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　國元證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是公司手機(jī)客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進(jìn)行充分測試。二是手機(jī)客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向我局報告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。 

　　上述行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2021〕12號）第十八條第（一）項、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第三十八條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會令第82號）第二十二條、三十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，完善應(yīng)急處置機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類事件再次發(fā)生。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　安徽證監(jiān)局 

　　2022年6月25日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）