中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站8日公布的佛山銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開(kāi)表（2022年11號(hào)）顯示，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司佛山市分行內(nèi)控管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；梁舜怡、葉潔文負(fù)直接責(zé)任；霍健芬負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條第三款、第四十六條第五項(xiàng)、第四十八條第二項(xiàng)及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)佛山監(jiān)管分局對(duì)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司佛山市分行罰款50萬(wàn)元；對(duì)梁舜怡、葉潔文、霍健芬分別給予警告。 

　　相關(guān)規(guī)定： 

　　《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。 

　　前款規(guī)定的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等內(nèi)容。 

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。 

　　《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： 

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的； 

　　（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的； 

　　（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的； 

　　（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的； 

　　（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的； 

　　（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。 

　　《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施： 

　　（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分； 

　?。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款； 

　?。ㄈ┤∠苯迂?fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。 

　　以下為原文： 

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