近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布河北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳文佳采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，陳文佳作為青鳥消防股份有限公司（簡(jiǎn)稱“青鳥消防”，002960.SZ）原5%以上的股東，在2020年9月18日至2022年6月20日期間，通過大宗交易和集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)減持公司股票1499.84萬股，減持導(dǎo)致陳文佳持有公司股票比例由10.20%降至4.96%，累計(jì)變動(dòng)5.24%。
陳文佳在持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)5%時(shí)以及持股比例下降至5%時(shí)，均未停止賣出公司股票行為并履行相關(guān)報(bào)告、公告義務(wù)。陳文佳的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第一款、第二款的規(guī)定。河北證監(jiān)局決定，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，對(duì)陳文佳采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。陳文佳應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，切實(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。
青鳥消防股份有限公司成立于2001年6月。2019年8月9日，青鳥消防在深圳證券交易所掛牌上市，成為中國(guó)消防報(bào)警行業(yè)首家登陸A股的企業(yè)。
陳文佳為青鳥消防第三大股東，持股6.34%。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
河北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳文佳采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
陳文佳：
經(jīng)查，你作為青鳥消防股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱青鳥消防或公司）原5%以上的股東，在2020年9月18日至2022年6月20日期間，通過大宗交易和集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)減持公司股票1499.8430萬股，減持導(dǎo)致你持有公司股票比例由10.20%降至4.96%，累計(jì)變動(dòng)5.24%。你在持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)5%時(shí)以及持股比例下降至5%時(shí)，均未停止賣出公司股票行為并履行相關(guān)報(bào)告、公告義務(wù)。你的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第一款、第二款的規(guī)定。我局決定，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，切實(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河北證監(jiān)局
2022年7月6日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
