昨日，中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局發(fā)布對乾道基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。

　　公告顯示，該公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是移動端APP部分頁面信息展示有誤，且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能，不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺相關(guān)要求；二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人；三是業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備，內(nèi)部控制不健全，相關(guān)制度更新不及時；四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益納入考核評價體系；五是未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門；六是業(yè)務(wù)開展獨立性不足，與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團有限公司存在混同情況，高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團有限公司擔(dān)任經(jīng)營性職務(wù)；七是財務(wù)狀況不佳，投資于高流動性資產(chǎn)的凈值低于2000萬元；八是未及時備案高級管理人員變更事項。

　　上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項、第二十五條、第三十條第一款、第三十五條第一款、第三十六條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)項的規(guī)定。

　　依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))3個月的行政監(jiān)管措施。

　　此外，董云巍作為公司總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項：（二）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，完善內(nèi)部責(zé)任追究機制，確保基金銷售業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機制，堅持以投資人利益為核心和長期投資的理念，將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系，并加大對存量基金產(chǎn)品持續(xù)銷售、定期定額投資等業(yè)務(wù)的激勵安排，不得將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)，不得實施短期激勵，不得針對認(rèn)購期基金實施特別的考核激勵。

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十五條第一款：獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門。合規(guī)風(fēng)控管理部門對合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)風(fēng)控管理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控管理部門不得承擔(dān)與合規(guī)風(fēng)控管理相沖突的其他職責(zé)。

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十六條：獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營場所的獨立性，不得與股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方混同，不得允許其他任何機構(gòu)以其名義對外開展業(yè)務(wù)。獨立基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員不得在其他機構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營性職務(wù)，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十八條：獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定自有資金運用制度，保持良好的財務(wù)狀況，滿足日常運營和風(fēng)險防范的需要。

　　獨立基金銷售機構(gòu)可以運用自有資金進行金融資產(chǎn)投資，其中投資于現(xiàn)金、銀行存款、國債、基金等高流動性資產(chǎn)的凈值不得低于2000萬元。獨立基金銷售機構(gòu)不得向關(guān)聯(lián)方提供借款、資金墊付或者擔(dān)保等；不得進行股權(quán)投資，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款第(一)：（一）變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經(jīng)營范圍、注冊資本、高級管理人員；

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令基金銷售機構(gòu)暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以責(zé)令其暫停下列一項或者多項業(yè)務(wù)：

　　（一）接受新投資人開立交易賬戶申請；

　?。ǘ┖炗喰碌匿N售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；

　　（三）辦理公募基金份額認(rèn)購、申購或者私募基金份額參與。

　　基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對乾道基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定

　　〔2022〕136號

　　乾道基金銷售有限公司:

　　前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),你公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題:一是移動端APP部分頁面信息展示有誤,且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能,不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺相關(guān)要求;二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人;三是業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備,內(nèi)部控制不健全,相關(guān)制度更新不及時;四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益納入考核評價體系;五是未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門;六是業(yè)務(wù)開展獨立性不足,與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團有限公司存在混同情況,高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團有限公司擔(dān)任經(jīng)營性職務(wù);七是財務(wù)狀況不佳,投資于高流動性資產(chǎn)的凈值低于2000萬元;八是未及時向我局備案高級管理人員變更事項。

　　你公司上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項、第二十五條、第三十條第一款、第三十五條第一款、第三十六條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))3個月的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2022年7月7日

　　關(guān)于對董云巍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　董云?。?/p>

　　前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),乾道基金銷售有限公司(以下簡稱乾道基金或公司)在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題:一是移動端APP部分頁面信息展示有誤,且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能,不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺相關(guān)要求;二是取得基金從業(yè)資格人員不足20人;三是業(yè)務(wù)部門之間缺少必要的物理隔離和人員配備,內(nèi)部控制不健全,相關(guān)制度更新不及時;四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益納入考核評價體系;五是未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門;六是業(yè)務(wù)開展獨立性不足,與關(guān)聯(lián)方乾道投資基金管理有限公司、乾道投資控股集團有限公司存在混同情況,高管人員在關(guān)聯(lián)方乾道投資控股集團有限公司擔(dān)任經(jīng)營性職務(wù);七是財務(wù)狀況不佳,投資于高流動性資產(chǎn)的凈值低于2000萬元;八是未及時向我局備案高級管理人員變更事項。

　　乾道基金上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(二)(四)項、第二十五條、第三十條第一款、第三十五條第一款、第三十六條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)項的規(guī)定。你作為公司總經(jīng)理,對上述問題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2022年7月7日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）