上交所網(wǎng)站近日公布了《關(guān)于對榮信匯科電氣股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》及《關(guān)于對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示的決定》。
決定書顯示，經(jīng)查明，榮信匯科電氣股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人、榮信匯科）在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請過程中，存在信息披露不規(guī)范的情形。高峰、徐偉作為西部證券股份有限公司指定的榮信匯科首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項(xiàng)目保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。
2022年2月16日，發(fā)行人實(shí)際控制人之一、時任董事長左強(qiáng)被監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施，并于5月16日被延長留置。發(fā)行人稱，左強(qiáng)家屬于5月19日向其告知相關(guān)情況，此前，其未曾收到監(jiān)察機(jī)關(guān)的書面文件或口頭通知。直到5月27日，審核人員向保薦代表人了解首輪問詢回復(fù)進(jìn)展時，保薦代表人才提及左強(qiáng)配合調(diào)查等情況。經(jīng)監(jiān)管督促，發(fā)行人于5月29日就其實(shí)際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況向上交所提交了專項(xiàng)說明。
保薦人于5月29日向上交所正式報告了發(fā)行人實(shí)際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況，并提交了專項(xiàng)核查意見。
根據(jù)保薦人提交的專項(xiàng)核查文件，左強(qiáng)家屬于5月19日向發(fā)行人及保薦人告知相關(guān)情況，發(fā)行人此前未曾收到監(jiān)察機(jī)關(guān)的書面文件或口頭通知。專項(xiàng)核查中，保薦人僅通過與發(fā)行人及左強(qiáng)家屬溝通、查詢法律文件等方式對有關(guān)情況進(jìn)行核查，并未采取訪談相關(guān)監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員等有針對性的核查方式進(jìn)一步了解左強(qiáng)被采取留置措施的具體原因、核實(shí)監(jiān)察機(jī)關(guān)是否向發(fā)行人出具通知等情況。此外，在回復(fù)上交所首輪審核問詢過程中，針對涉及實(shí)際控制人的相關(guān)問題，保薦代表人在長期無法與實(shí)際控制人直接取得聯(lián)系的情況下未能保持審慎，履行保薦職責(zé)不到位。
根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上交所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，科創(chuàng)板上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施：對榮信匯科予以監(jiān)管警示。
根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上交所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示。
科創(chuàng)板網(wǎng)站顯示，2022年6月30日，因榮信匯科撤回發(fā)行上市申請，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條規(guī)定，上交所終止其發(fā)行上市審核。
以下為原文：
關(guān)于對榮信匯科電氣股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：
榮信匯科電氣股份有限公司。
一、相關(guān)主體違規(guī)情況
經(jīng)查明，榮信匯科電氣股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請過程中，存在以下信息披露不規(guī)范的情形：
2022年2月16日，發(fā)行人實(shí)際控制人之一、時任董事長左強(qiáng)被監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施，并于5月16日被延長留置。發(fā)行人稱，左強(qiáng)家屬于5月19日向其告知相關(guān)情況，此前，其未曾收到監(jiān)察機(jī)關(guān)的書面文件或口頭通知。直到5月27日，審核人員向保薦代表人了解首輪問詢回復(fù)進(jìn)展時，保薦代表人才提及左強(qiáng)配合調(diào)查等情況。經(jīng)監(jiān)管督促，發(fā)行人于5月29日就其實(shí)際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況向上海證券交易所（以下簡稱本所）提交了專項(xiàng)說明。
二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定
發(fā)行人實(shí)際控制人、時任董事長是否被有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、是否正常履職等情況，對發(fā)行人的經(jīng)營管理具有重大影響，屬于影響審核判斷的重大事項(xiàng)。發(fā)行人作為信息披露的第一責(zé)任人，未充分關(guān)注實(shí)際控制人、時任董事長不能正常履職的情況，直至相關(guān)人員被采取留置措施3個月后才向本所書面報告，履行信息披露職責(zé)不到位。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第二十八條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人不能簡單以未收到有關(guān)機(jī)關(guān)通知或相關(guān)人員家屬未告知等作為免責(zé)理由。
鑒于前述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，科創(chuàng)板上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施：對榮信匯科電氣股份有限公司予以監(jiān)管警示。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心
二〇二二年八月二十五日
關(guān)于對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人:
高峰，榮信匯科電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項(xiàng)目保薦代表人。
徐偉，榮信匯科電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項(xiàng)目保薦代表人。
一、相關(guān)主體違規(guī)情況
經(jīng)查明，高峰、徐偉作為西部證券股份有限公司指定的榮信匯科電氣股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項(xiàng)目保薦代表人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形：
2022年2月16日，發(fā)行人實(shí)際控制人之一、時任董事長左強(qiáng)被監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施，并于5月16日被延長留置。當(dāng)時，左強(qiáng)家屬收到了相關(guān)書面通知。5月27日，審核人員向保薦代表人了解首輪問詢回復(fù)進(jìn)展時，保薦代表人才提及左強(qiáng)配合調(diào)查等情況。經(jīng)監(jiān)管督促，保薦人于5月29日向上海證券交易所（以下簡稱本所）正式報告了發(fā)行人實(shí)際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況，并提交了專項(xiàng)核查意見。
根據(jù)保薦人提交的專項(xiàng)核查文件，左強(qiáng)家屬于5月19日向發(fā)行人及保薦人告知相關(guān)情況，發(fā)行人此前未曾收到監(jiān)察機(jī)關(guān)的書面文件或口頭通知。專項(xiàng)核查中，保薦人僅通過與發(fā)行人及左強(qiáng)家屬溝通、查詢法律文件等方式對有關(guān)情況進(jìn)行核查，并未采取訪談相關(guān)監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員等有針對性的核查方式進(jìn)一步了解左強(qiáng)被采取留置措施的具體原因、核實(shí)監(jiān)察機(jī)關(guān)是否向發(fā)行人出具通知等情況。此外，在回復(fù)本所首輪審核問詢過程中，針對涉及實(shí)際控制人的相關(guān)問題，保薦代表人在長期無法與實(shí)際控制人直接取得聯(lián)系的情況下未能保持審慎，履行保薦職責(zé)不到位。
二、責(zé)任認(rèn)定和監(jiān)管措施決定
發(fā)行人實(shí)際控制人、時任董事長是否被有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、是否正常履職等情況，對發(fā)行人的經(jīng)營管理具有重大影響，屬于影響審核判斷的重大事項(xiàng)。高峰、徐偉作為保薦代表人，直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目相關(guān)盡職調(diào)查工作，但其未持續(xù)、充分關(guān)注發(fā)行人實(shí)際控制人、時任董事長等關(guān)鍵人員的履職情況及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營可能產(chǎn)生的風(fēng)險及影響，遲至相關(guān)人員被采取留置措施3個月后才向本所書面報告，履行報告義務(wù)不及時；在專項(xiàng)核查過程中，也未能根據(jù)已獲取的相關(guān)信息開展有針對性的核查，履行保薦職責(zé)不到位。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第三十條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所決定采取以下監(jiān)管措施：對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范，認(rèn)真履行保薦代表人職責(zé)；誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)保證保薦項(xiàng)目的信息披露質(zhì)量。
上海證券交易所
二〇二二年八月十八日
（ 來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
