中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月11日晚間，證監(jiān)會發(fā)布對華安證券采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會經(jīng)查發(fā)現(xiàn)華安證券投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達標，部分項目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。
證監(jiān)會認為，華安證券上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》第五十八條規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求公司加強對投資銀行業(yè)務的合規(guī)管理，對相關責任人員進行內(nèi)部問責。
11月11日晚，ST步森公告，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》，因公司涉嫌未按規(guī)定披露重大事件等，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。 11月11日收盤，ST步森市值僅10.1億元。截至10月31日，公司有股東4538戶。 信披問題“屢查屢犯” ST步森表示，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會調(diào)查工作，嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。 但實際上，ST步...
華安證券(600909.SH)昨晚公告顯示，2022年8月8日—2022年11月8日，東方國際創(chuàng)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“東方創(chuàng)業(yè)”）通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)累計減持了華安證券股份100萬股，占華安證券總股份0.0213%。本次減持價格區(qū)間為5.11元/股－5.21元/股，減持總金額518.10萬元。本次減持計劃披露的減持時間區(qū)間屆滿，減持計劃結束。 本次減持計劃實施前...
證監(jiān)會近期對“12386”中國證監(jiān)會服務熱線進行優(yōu)化升級，設立12386網(wǎng)絡平臺，和12386熱線電話共同構成中國證監(jiān)會12386服務平臺，接收投資者投訴、舉報、咨詢、意見建議四類事項。目前，12386網(wǎng)絡平臺已上線，投資者可通過證監(jiān)會網(wǎng)站“互動交流”欄目訪問。原舉報電話、網(wǎng)絡舉報系統(tǒng)并入12386服務平臺。 同時，證監(jiān)會對《關于“12386”中國證監(jiān)會服務熱線運行有關...
中新網(wǎng)10月14日電 據(jù)證監(jiān)會14日消息，為拓寬私募股權基金、創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡稱私募股權創(chuàng)投基金)退出渠道，促進投資-退出-再投資良性循環(huán)，平滑私募股權創(chuàng)投基金退出對二級市場的影響，今年7月，證監(jiān)會啟動了私募股權創(chuàng)投基金向投資者實物分配股票試點工作。試點啟動以來，行業(yè)機構積極響應。行業(yè)機構表示，私募股權創(chuàng)投基金向投資者實物分配股票，有利于兼顧投資...
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站9月30日消息，為更好地落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,進一步規(guī)范中國證監(jiān)會行政處罰罰沒款執(zhí)行工作,證監(jiān)會研究形成了《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則(征求意見稿)》（以下簡稱《規(guī)則》）,向社會公開征求意見。 近年來，證監(jiān)會堅持對各類違法違規(guī)行為從嚴打擊，對于情節(jié)較為嚴重，影響較為惡劣的案件，更是重拳出擊，頂格處罰。近年證監(jiān)會罰沒...
