近期，北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，廈門國(guó)際銀行北京分行王東、李楸、李智民等13人因發(fā)放流動(dòng)資金貸款用于違規(guī)領(lǐng)域；同業(yè)投資業(yè)務(wù)資金投向合規(guī)性審查失職；項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)資本金到位證明材料虛假、合規(guī)要件缺失；發(fā)放虛構(gòu)用途的貸款；浮利分費(fèi)；置換貸款業(yè)務(wù)被置換債務(wù)虛假；發(fā)放流動(dòng)資金貸款用于處置本行不良貸款且貸款資金被用于投資商業(yè)銀行股權(quán)；貸款風(fēng)險(xiǎn)...

銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露的菏澤銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（菏銀保監(jiān)罰決字〔2023〕10號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司菏澤分行辦理承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不嚴(yán)，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。張慶斌對(duì)前述違法違規(guī)事實(shí)負(fù)直接管理責(zé)任。 　　菏澤銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行...

吉林磐石農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱吉林磐石農(nóng)商行)因違反房地產(chǎn)行業(yè)政策發(fā)放房地產(chǎn)貸款等4方面問題，被罰款120萬元。 　　吉林銀保監(jiān)局網(wǎng)站23日公布的行政處罰信息顯示，吉林磐石農(nóng)商行主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、集團(tuán)客戶授信集中度超比例、違規(guī)出具社團(tuán)貸款回購(gòu)協(xié)議以及違反房地產(chǎn)行業(yè)政策發(fā)放房地產(chǎn)貸款。 　　 　　吉林銀保監(jiān)局網(wǎng)站截圖...

普華永道最新發(fā)布的《2023年一季度保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處罰及政策動(dòng)態(tài)》報(bào)告顯示，一季度銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共公布710張監(jiān)管處罰的罰單，罰單總金額為8354萬元。從環(huán)比和同比來看，罰款金額及罰單數(shù)量均呈上升趨勢(shì)。 　　具體來看，2023年一季度保險(xiǎn)業(yè)罰單金額總額同比、環(huán)比分別上升約12%和88%，罰單數(shù)量總量同比、環(huán)比分別上升約18%和97%，“業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)”“給...

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的深圳銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（深銀保監(jiān)罰決字〔2023〕25號(hào)、27號(hào)）顯示，廣東華興銀行深圳分行存在票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不嚴(yán)的違法違規(guī)事實(shí)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，深圳銀保監(jiān)局對(duì)其罰款30萬元。 　　李建魁對(duì)廣東華興銀行深圳分行票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不嚴(yán)的行為承擔(dān)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行...