“當時我們調查組的稽查人員曾經到一個別墅里面進行調查，面積大概是一千多平方米，我們進去的時候人都跑了，只剩下一排排的桌椅跟這個沒有來得及撤走的電腦。”辦案人員介紹道，后來據了解，在最繁忙的時候，在這個別墅里面有一百多臺電腦，十多個操盤手同時進行操作。
二是快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍的服務。北八道集團一方面利用公司組織便利，大量使用了公司員工和關聯人員賬戶分散資金進行市場操縱，人員分工明確，團伙作案特征明顯。
另一方面，北八道集團還大量使用了配資公司的服務。本案的配資中介涉及股票賬戶有近百個，單個賬戶金額從幾十萬元到幾千萬元不等，規(guī)模很大。
辦案人員透露：“當這些配資中介遇到北八道集團這樣‘財大氣粗’的商家以后，配資中介提供的服務就是更加精準到位，只要一天時間，通常北八道集團打一個電話，分分鐘中介就可以把賬戶和資金轉到北八道這邊。”
三是涉案賬戶眾多，稽查人員在全國范圍展開徹查。本案當中行為人通過中介配資驅動杠桿融資，一方面是快速調動巨額資金，另一方面大量使用表面上看來毫無關聯的數百個股票賬戶，實施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶的后面，使得其操縱行為更具隱蔽性。
“我們的調查人員在兩個多月時間里，大概跑了十多個省市自治區(qū)，調取了近千個銀行賬戶，排查了400多個股票賬戶，來追查這些賬戶的資金來源和去向，最終確定賬戶的歸屬。”證監(jiān)會稽查人員透露。
經查實，有300多個股票賬戶是開戶人提供給配資中介，再由中介交給北八道使用的。開戶人獲取了部分利息，但是他們對賬戶的使用情況并不清楚，只當作一種所謂的理財方式。雖然這個資金來源于五湖四海，但最終操縱股市賺取的違法資金所得，卻落入了北八道安排的員工和關聯人員的賬戶上。
四是涉案嫌疑人拒不配合調查，甚至暴力抗法。中國證券報記者了解到，在調查過程當中，涉案的北八道集團高管及相關人員采用多種方式拒不配合調查。調查人員多次聯系北八道集團實際控制人林某某，均遭到拒絕。案件的另外一位核心人物北八道集團實際控制人的女兒林某某，在見到稽查人員以后，同樣是拖延調查、消極應對。
辦案人員透露，作為案件涉及的核心人員，公司相關的財務會計人員，紛紛以“老人住院、小孩生病”等各種各樣的理由搪塞、拒絕談話，有些財務人員見到稽查人員轉身掉頭就跑。
“在財務室的檢查過程當中，有部分財務人員甚至為了搶奪撕毀相關財務資料，和我們調查人員發(fā)生了激烈的肢體沖突，抓傷我們的調查人員。”辦案人員說。
五是本案罰沒款金額約56.7億元，開出了證監(jiān)會有史以來最大罰單。中國證券報記者了解到，盡管本案的部分核心人員拒絕接受調查詢問，但是經過證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員幾個月扎實細致的調查工作，北八道集團及其實際控制人使用他人賬戶惡意操縱市場的行為暴露無遺。
目前，案件已經經過依法審理和告知程序，證監(jiān)會將開出史上最大罰單，擬對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約56.7億元，是證監(jiān)會有史以來查辦的最大一起股市操縱案件。
依法嚴懲各類市場操縱行為
證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員表示，針對涉嫌操縱次新股的惡性操縱市場行為，去年4月證監(jiān)會專門部署了2017年專項執(zhí)法行動第二批案件，堅決查處次新股交易中各類違法不當行為，旨在引導上市公司價格理性回歸，維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
“北八道集團市場操縱案件是一起實體企業(yè)脫實向虛，濫用杠桿交易，違規(guī)聚集市場資金通過虛假交易誤導和欺騙市場投資者的典型案件。”前述稽查執(zhí)法人員稱，該案涉案金額巨大，造成相關股票價格大幅波動，涉案當事人拒不配合調查，市場影響惡劣。
該稽查執(zhí)法人員強調，這一類的操縱市場行為，嚴重破壞公平交易原則，嚴重積聚市場風險，影響市場功能發(fā)揮，危害市場平穩(wěn)運行，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點。目前通過集中打擊北八道集團涉嫌操縱市場為代表的一批重大典型操縱案件，次新股操縱炒作明顯降溫，投機交易氛圍得到有效遏制，個股平均換手率大幅下降。
證監(jiān)會強調，按照依法全面從嚴監(jiān)管的總體要求，將繼續(xù)保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢，任何時期、任何領域、任何形式的操縱行為，都不可能逃離監(jiān)管執(zhí)法的視野，必將受到法律的嚴懲。
“在這里我們也提醒廣大投資者，有效打擊次新股炒作等市場操縱行為離不開理性的市場環(huán)境，廣大投資者切莫盲目跟風，切莫出借賬戶給他人使用，警惕成為操縱市場的受害者。”辦案人員說。
此次通氣會上還披露了一起高某涉嫌操縱精華制藥股票價格案件。涉案人高某號稱民間炒股大賽冠軍，在操縱精華制藥股票價格期間，控制使用了包括傘形信托賬戶、個人賬戶等在內共計16個賬戶。賬戶組獲利接近9億元，是證監(jiān)會查處的，操縱單只股票價格獲利金額最高的案件。
此前，證監(jiān)會在通報2018年稽查執(zhí)法重點領域表示，重點查辦嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進行炒作，利用多層多級傳遞獲取的內幕信息搶先買入或提前避損的案件；多賬戶多點布局、內外勾結、虛實結合，趁機借勢操縱股票價格的案件。
原文標題：56.7億！證監(jiān)會開出史上最大罰單 嚴打次新股操縱炒作
原文鏈接：http://finance.cnr.cn/gundong/20180315/t20180315_524165603.shtml
