近日，證監(jiān)會(huì)因富士達(dá)集團(tuán)法人非法利用他人賬戶從事證券交易對(duì)浙江福士達(dá)集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰：責(zé)令福士達(dá)集團(tuán)改正利用他人賬戶從事證券交易的行為，并罰款10萬元；對(duì)副總經(jīng)理王堅(jiān)給予警告，并罰款5萬，對(duì)投資部經(jīng)理張述給予警告，并罰款3萬元。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，福士達(dá)集團(tuán)利用集團(tuán)全資子公司九盛工貿(mào)和控股公司的子公司華大制茶的賬戶交易“漢鼎宇佑”股票。

　　浙江九盛工貿(mào)有限公司為福士達(dá)集團(tuán)全資子公司，其原法人周燚為福士達(dá)集團(tuán)審計(jì)企管部員工。2016年1月12日，張述在廣發(fā)證券杭州錢江路營(yíng)業(yè)部開立“九盛工貿(mào)”賬戶，并委托張述為代理人。

　　“九盛工貿(mào)”賬戶自開戶以來共買入“漢鼎宇佑”821,462股，虧損410.34萬元。賬戶資金全部來自于福士達(dá)集團(tuán)，交易決策由張述提議，再提交福士達(dá)集團(tuán)決策，具體的下單交易由張述執(zhí)行，賬戶的盈虧由福士達(dá)集團(tuán)承擔(dān)。

　　福士達(dá)集團(tuán)還利用華大制茶的賬戶交易了“漢鼎宇佑”股份。福士達(dá)集團(tuán)系持有浙江省茶葉集團(tuán)46.15%股份的第一大股東，而浙茶集團(tuán)持有浙江華大制茶54%的股權(quán)，華大制茶法人代表徐韜為浙茶集團(tuán)副總經(jīng)理。

　　2016年1月12日，福士達(dá)集團(tuán)與華大制茶簽訂《備忘錄》，其中約定：“華大制茶代福士達(dá)集團(tuán)持有的股票盈虧均由福士達(dá)集團(tuán)享有或承擔(dān)……因上述代持股引起的稅費(fèi)等支出及由此引起的其他責(zé)任有福士達(dá)集團(tuán)承擔(dān)”。1月13日，張述在財(cái)通證券杭州體育館證券營(yíng)業(yè)部開立“華大制茶”證券賬戶，并委托張述為代理人。

　　“華大制茶”賬戶自開戶以來共買入“漢鼎宇佑”797,449股，虧損456.77萬元元。賬戶資金全部來自于福士達(dá)集團(tuán)，交易決策由張述提議，再提交福士達(dá)集團(tuán)決策，具體的下單交易由張述執(zhí)行，賬戶的盈虧由福士達(dá)集團(tuán)承擔(dān)。

　　證監(jiān)會(huì)經(jīng)審理認(rèn)為，福士達(dá)集團(tuán)的上述行為違反了《證券法》第八十條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零八條第一款所述法人非法利用他人賬戶從事證券交易的行為。同時(shí)認(rèn)為，對(duì)福士達(dá)集團(tuán)法人非法利用他人賬戶從事證券交易的違法行為，決策人員福士達(dá)集團(tuán)副總王堅(jiān)是直接負(fù)責(zé)的主管人員，具體操作人員福士達(dá)集團(tuán)投資部經(jīng)理張述是其他直接責(zé)任人員。

　　依據(jù)《證券法》第二百零八條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)責(zé)令福士達(dá)集團(tuán)改正利用他人賬戶從事證券交易的行為，并處以10萬元的罰款；對(duì)王堅(jiān)給予警告，并處5萬元的罰款；對(duì)張述給予警告，并處以3萬元的罰款。