中國證監(jiān)會網站近日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經查，截至2020年8月21日，四川和邦投資集團有限公司（簡稱“和邦集團”）持有四川和邦生物科技股份有限公司（下稱“和邦生物”，603077.SH）股份27.55億股，占總股本的31.19%，為和邦生物控股股東。
2019年8月22日至2021年9月7日，四川和邦投資集團有限公司通過大宗交易、集中競價等方式，合計減持和邦生物股份4.46億股，占總股本的5.05%。2021年9月9日，四川和邦投資集團有限公司披露簡式權益變動報告書。
四川和邦投資集團有限公司作為和邦生物控股股東，未按規(guī)定在減持比例達到已發(fā)行股份的5%時及時停止減持，超比例減持數量為468.97萬股，約占總股本的0.05%。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的相關規(guī)定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對四川和邦投資集團有限公司采取出具警示函措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
截至2021年9月30日，和邦集團持股25.24%，為第一大股東。和邦生物2021年半年報顯示，賀正剛持有和邦集團99%股權，系和邦集團的控股股東和最終實際控制人，與和邦集團存在關聯(lián)關系。和邦集團持有和邦生物28.23%的股份，賀正剛持有和邦生物4.67%的股份，和邦集團和賀正剛為一致行動人。
《中華人民共和國證券法》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。
《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3 日內編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2 日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。
以下為原文：
關于對四川和邦投資集團有限公司采取出具警示函措施的決定
四川和邦投資集團有限公司：
經查，截至2020年8月21日，你公司持有四川和邦生物科技股份有限公司（下稱“和邦生物”）股份2754858803股，占總股本的31.19%，為和邦生物控股股東。2019年8月22日至2021年9月7日，你公司通過大宗交易、集中競價等方式，合計減持和邦生物股份446252200股，占總股本的5.05%。2021年9月9日，你公司披露簡式權益變動報告書。
你公司作為和邦生物控股股東，未按規(guī)定在減持比例達到已發(fā)行股份的5%時及時停止減持，超比例減持數量為4689689股，約占總股本的0.05%。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的相關規(guī)定。
根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當在收到本監(jiān)督管理措施后10個工作日內向我局提交書面報告。你公司應吸取教訓，杜絕再次發(fā)生類似事件，維護投資者合法權益。如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 ?
四川證監(jiān)局
2022年1月29日
(中國經濟網)
