臺(tái)海網(wǎng)10月31日訊 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2024〕38號(hào)-39號(hào)顯示，經(jīng)查，廈門(mén)奧馬哈私募基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)奧馬哈公司）在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，未能充分履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制措施不到位，時(shí)任基金經(jīng)理利用所管理基金財(cái)產(chǎn)為本人及投資者以外的人牟取利益，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募監(jiān)管辦法》）第四條第一款的規(guī)定。奧馬哈公司法定代表人陳貽娟、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人陳俊未能勤勉盡責(zé)，對(duì)上述違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《私募監(jiān)管辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)奧馬哈公司、陳貽娟、陳俊采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)吸取教訓(xùn)，切實(shí)進(jìn)行整改，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，嚴(yán)格規(guī)范私募基金管理運(yùn)作，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

余裕盛在擔(dān)任廈門(mén)奧馬哈私募基金有限公司基金經(jīng)理期間，利用所管理基金財(cái)產(chǎn)為本人及投資者以外的人牟取利益，該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募監(jiān)管辦法》）第二十三條第三項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《私募監(jiān)管辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

公開(kāi)資料顯示，廈門(mén)奧馬哈私募基金有限公司是一家從事資產(chǎn)管理、投資管理等業(yè)務(wù)的公司，成立于2015年09月18日，公司坐落在廈門(mén)市湖里區(qū)東黃路217號(hào)海西金融廣場(chǎng)B棟915室，法人是陳貽娟，注冊(cè)資本為1000.000000萬(wàn)人民幣。

（臺(tái)海網(wǎng)綜合）