近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)嘉興邦成投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)趙文彬采取出具警示函措施的決定》。
公告顯示，嘉興邦成投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：嘉興邦成投資）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未按規(guī)定對(duì)部分基金投資者告知、警示的全過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像。
二、未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
三、部分基金存在滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、不公平對(duì)待投資者等情形。
四、部分基金銀行賬戶未單獨(dú)開(kāi)立。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條等規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)嘉興邦成投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
趙文彬作為公司時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)趙文彬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)嘉興邦成投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
嘉興邦成投資管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未按規(guī)定對(duì)部分基金投資者告知、警示的全過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像。
二、未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
三、部分基金存在滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、不公平對(duì)待投資者等情形。
四、部分基金銀行賬戶未單獨(dú)開(kāi)立。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條等規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。你公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月15日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月2日
關(guān)于對(duì)趙文彬采取出具警示函措施的決定
趙文彬：
我局在對(duì)嘉興邦成投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）私募基金業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在未按規(guī)定對(duì)部分基金投資者告知、警示的全過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像；未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；部分基金存在滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、不公平對(duì)待投資者等情形；部分基金銀行賬戶未單獨(dú)開(kāi)立等問(wèn)題。
你作為公司時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2021年12月15日前向我局提交書(shū)面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月2日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
