日前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的《關(guān)于對(duì)杭州凱大催化金屬材料股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)掛牌公司管理二函〔2022〕064號(hào)）顯示，經(jīng)查明，杭州凱大催化金屬材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)凱大催化，830974）有以下違規(guī)事實(shí)： 

　　2011年12月，控股股東、實(shí)際控制人姚洪、林桂燕（以下簡(jiǎn)稱(chēng)實(shí)際控制人）將王金龍、時(shí)惠芳二人給予杭州凱大催化金屬材料有限公司（凱大催化前身）的早期資金支持折算為凱大有限股權(quán)，并代為持有；2014年12月，實(shí)際控制人代唐鵬程、鄭宇認(rèn)購(gòu)凱大催化股份；2015年5月，王金龍出于個(gè)人資金需求，轉(zhuǎn)讓部分代持股份給王民，該股份由實(shí)際控制人代王民持有；2018年5月，實(shí)際控制人代呂小燕、陳正、戰(zhàn)福清、沈如華認(rèn)購(gòu)凱大催化股份，股份代持關(guān)系解除前，實(shí)際控制人分別代王金龍、時(shí)惠芳、唐鵬程、鄭宇、王民、呂小燕、陳正、戰(zhàn)福清、沈如華持有凱大催化股份85.595萬(wàn)股、271.51萬(wàn)股、28.5萬(wàn)股、187萬(wàn)股、9.5萬(wàn)股、10萬(wàn)股、9萬(wàn)股、10萬(wàn)股、20萬(wàn)股，合計(jì)631.105萬(wàn)股，占掛牌公司總股本的4.14%。截至2022年4月20日，實(shí)際控制人已經(jīng)全部解除股份代持。 

　　凱大催化的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規(guī)則》）第三條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司治理規(guī)則》）第五條的規(guī)定，構(gòu)成股份代持違規(guī)。 

　　實(shí)際控制人姚洪、林桂燕分別代王金龍、時(shí)惠芳、唐鵬程、鄭宇、王民、呂小燕、陳正、戰(zhàn)福清、沈如華持有凱大催化股份的行為，違反了《信息披露規(guī)則》第三條和《公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定，構(gòu)成股份代持違規(guī)。 

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對(duì)凱大催化采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)姚洪、林桂燕采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。 

　　對(duì)于上述懲戒，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。 

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，杭州凱大催化金屬材料股份有限公司于2014年8月13日在新三板掛牌，股票簡(jiǎn)稱(chēng)：凱大催化，股票代碼：830974，現(xiàn)任主辦券商為國(guó)金證券股份有限公司。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。 

　　凱大催化2021年年報(bào)顯示，公司控股股東為姚洪、林桂燕；實(shí)際控制人為姚洪、林桂燕，一致行動(dòng)人為杭州仁旭投資合伙企業(yè)（有限合伙）。 

　　2022年5月31日，凱大催化發(fā)布的《申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案及其進(jìn)展公告》顯示，公司于2021年9月15日與國(guó)金證券簽署了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》；于2021年9月16日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局報(bào)送了公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料。2021年9月30日，浙江證監(jiān)局對(duì)國(guó)金證券輔導(dǎo)凱大催化的事項(xiàng)進(jìn)行了備案登記。2022年1月12日，國(guó)金證券向浙江證監(jiān)局報(bào)送了《關(guān)于杭州凱大催化金屬材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告（第一期）》。2022年4月14日，國(guó)金證券向浙江證監(jiān)局報(bào)送了《關(guān)于杭州凱大催化金屬材料股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告（第二期）》。 

　　此外，公司擬將上市板塊由深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板變更為北京證券交易所。公司輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)國(guó)金證券于2022年3月2日向浙江證監(jiān)局提交了輔導(dǎo)備案板塊變更的申請(qǐng)，2022年3月2日浙江證監(jiān)局通過(guò)該變更申請(qǐng)。國(guó)金證券于2022年5月31日收到浙江證監(jiān)局于2022年5月30日下發(fā)的《關(guān)于對(duì)國(guó)金證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收工作完成函》（浙證監(jiān)綜合監(jiān)管字〔2022〕66號(hào)），公司在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)國(guó)金證券的輔導(dǎo)下已通過(guò)浙江證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息），并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2021年11月12日發(fā)布）第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息），并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（2021年11月12日發(fā)布）第五條：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、破產(chǎn)管理人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)接受全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的自律管理。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施： 

　?。ㄒ唬┮笊暾?qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露； 

　?。ǘ┮笊暾?qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)； 

　?。ㄈ┘s見(jiàn)談話； 

　?。ㄋ模┮筇峤粫?shū)面承諾； 

　?。ㄎ澹┏鼍呔竞?nbsp;

　?。┴?zé)令改正； 

　　（七）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件； 

　?。ò耍和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|、實(shí)際控制人的股票限售； 

　?。ň牛┫拗谱C券賬戶(hù)交易； 

　?。ㄊ┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為； 

　?。ㄊ唬┢渌月杀O(jiān)管措施。 

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢(xún)，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門(mén)可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施： 

　?。ㄒ唬┛陬^警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正； 

　?。ǘ┘s見(jiàn)談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢(xún)和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說(shuō)明，采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正； 

　?。ㄈ┮筇峤粫?shū)面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書(shū)面承諾； 

　?。ㄋ模┏鼍呔竞匆詴?shū)面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正； 

　　（五）責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違規(guī)行為或者限期改正； 

　?。┮蠊_(kāi)更正、澄清或說(shuō)明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開(kāi)澄清或說(shuō)明； 

　?。ㄆ撸┮蠊_(kāi)致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開(kāi)致歉； 

　　（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力； 

　?。ň牛┮笙奁谡匍_(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開(kāi)向投資者作出解釋或者說(shuō)明； 

　?。ㄊ和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng)； 

　?。ㄊ唬┙ㄗh掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員； 

　　（十二）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 

　　股轉(zhuǎn)掛牌公司管理二函〔2022〕064號(hào) 

　　關(guān)于對(duì)杭州凱大催化金屬材料股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定 

　　當(dāng)事人：杭州凱大催化金屬材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)凱大催化），住所地：浙江省杭州市拱墅區(qū)康橋路7號(hào)101室。 

　　姚洪，男，1959年11月出生，凱大催化控股股東、實(shí)際控制人，時(shí)任董事長(zhǎng)。 

　　林桂燕，女，1960年10月出生，凱大催化控股股東、實(shí)際控制人，時(shí)任董事、董事會(huì)秘書(shū)。 

　　經(jīng)查明，凱大催化有以下違規(guī)事實(shí)： 

　　2011年12月，控股股東、實(shí)際控制人姚洪、林桂燕（以下簡(jiǎn)稱(chēng)實(shí)際控制人）將王金龍、時(shí)惠芳二人給予杭州凱大催化金屬材料有限公司（凱大催化前身）的早期資金支持折算為凱大-2-有限股權(quán)，并代為持有；2014年12月，實(shí)際控制人代唐鵬程、鄭宇認(rèn)購(gòu)凱大催化股份；2015年5月，王金龍出于個(gè)人資金需求，轉(zhuǎn)讓部分代持股份給王民，該股份由實(shí)際控制人代王民持有；2018年5月，實(shí)際控制人代呂小燕、陳正、戰(zhàn)福清、沈如華認(rèn)購(gòu)凱大催化股份，股份代持關(guān)系解除前，實(shí)際控制人分別代王金龍、時(shí)惠芳、唐鵬程、鄭宇、王民、呂小燕、陳正、戰(zhàn)福清、沈如華持有凱大催化股份85.595萬(wàn)股、271.51萬(wàn)股、28.5萬(wàn)股、187萬(wàn)股、9.5萬(wàn)股、10萬(wàn)股、9萬(wàn)股、10萬(wàn)股、20萬(wàn)股，合計(jì)631.105萬(wàn)股，占掛牌公司總股本的4.14%。截至2022年4月20日，實(shí)際控制人已經(jīng)全部解除股份代持。 

　　凱大催化的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規(guī)則》）第三條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司治理規(guī)則》）第五條的規(guī)定，構(gòu)成股份代持違規(guī)。 

　　實(shí)際控制人姚洪、林桂燕分別代王金龍、時(shí)惠芳、唐鵬程、鄭宇、王民、呂小燕、陳正、戰(zhàn)福清、沈如華持有凱大催化股份的行為，違反了《信息披露規(guī)則》第三條和《公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定，構(gòu)成股份代持違規(guī)。 

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，司做出如下決定： 

　　對(duì)凱大催化采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)姚洪、林桂燕采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。 

　　特此提出警示如下： 

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。 

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。 

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理二部 

　　2022年7月7日 

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）