4月24日，銀保監(jiān)會(huì)公布多張罰單，其中交通銀行菏澤分行因辦理承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不嚴(yán)，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則被罰款35萬元。
（來源： 鳳凰網(wǎng)）
近日，因違規(guī)設(shè)立時(shí)點(diǎn)性存款規(guī)?？己酥笜?biāo)等違法違規(guī)行為，青海化隆農(nóng)商行被罰款95萬元，多名有關(guān)責(zé)任人被警告或罰款。 ?。ń貓D自銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站） 行政處罰信息公開表顯示，青海華龍農(nóng)商行存在三項(xiàng)主要違法違規(guī)行為：違規(guī)設(shè)立時(shí)點(diǎn)性存款規(guī)?？己酥笜?biāo)，違反審慎經(jīng)營規(guī)則；信貸資金違規(guī)流入房市，違反審慎經(jīng)營規(guī)則；貸款審查不盡職，違規(guī)發(fā)放社團(tuán)貸款。 ...
近期，北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，廈門國際銀行北京分行王東、李楸、李智民等13人因發(fā)放流動(dòng)資金貸款用于違規(guī)領(lǐng)域；同業(yè)投資業(yè)務(wù)資金投向合規(guī)性審查失職；項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)資本金到位證明材料虛假、合規(guī)要件缺失；發(fā)放虛構(gòu)用途的貸款；浮利分費(fèi)；置換貸款業(yè)務(wù)被置換債務(wù)虛假；發(fā)放流動(dòng)資金貸款用于處置本行不良貸款且貸款資金被用于投資商業(yè)銀行股權(quán)；貸款風(fēng)險(xiǎn)...
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露的菏澤銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（菏銀保監(jiān)罰決字〔2023〕10號）顯示，交通銀行股份有限公司菏澤分行辦理承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審查不嚴(yán)，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。張慶斌對前述違法違規(guī)事實(shí)負(fù)直接管理責(zé)任。 菏澤銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行...
吉林磐石農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱吉林磐石農(nóng)商行)因違反房地產(chǎn)行業(yè)政策發(fā)放房地產(chǎn)貸款等4方面問題，被罰款120萬元。 吉林銀保監(jiān)局網(wǎng)站23日公布的行政處罰信息顯示，吉林磐石農(nóng)商行主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、集團(tuán)客戶授信集中度超比例、違規(guī)出具社團(tuán)貸款回購協(xié)議以及違反房地產(chǎn)行業(yè)政策發(fā)放房地產(chǎn)貸款。 吉林銀保監(jiān)局網(wǎng)站截圖...
普華永道最新發(fā)布的《2023年一季度保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處罰及政策動(dòng)態(tài)》報(bào)告顯示，一季度銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共公布710張監(jiān)管處罰的罰單，罰單總金額為8354萬元。從環(huán)比和同比來看，罰款金額及罰單數(shù)量均呈上升趨勢。 具體來看，2023年一季度保險(xiǎn)業(yè)罰單金額總額同比、環(huán)比分別上升約12%和88%，罰單數(shù)量總量同比、環(huán)比分別上升約18%和97%，“業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)”“給...
