昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會廈門證監(jiān)局網站發(fā)布公告稱，廈門佳盛資本管理有限公司(以下簡稱佳盛資本)管理的永暢興1號私募證券投資基金跌破平倉線后，未就該事項相關的投資者信息披露工作進行留痕，且缺失相關未強平的投資決策文件。違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對佳盛資本采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
以下為全文：
廈門證監(jiān)局關于對廈門佳盛資本管理有限公司采取責令改正措施的決定
廈門佳盛資本管理有限公司：
經查，你司管理的永暢興1號私募證券投資基金跌破平倉線后，未就該事項相關的投資者信息披露工作進行留痕，且缺失相關未強平的投資決策文件。上述問題違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十六條的規(guī)定。
根據《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你司應高度重視，認真學習現(xiàn)行私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《辦法》相關規(guī)定，規(guī)范私募基金投資運作行為，加強信息披露，完善內部控制，強化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交整改完成的情況報告。我局將對整改情況進行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2018年7月6日
