昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會廈門證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，廈門佳盛資本管理有限公司(以下簡稱佳盛資本)管理的永暢興1號私募證券投資基金跌破平倉線后，未就該事項(xiàng)相關(guān)的投資者信息披露工作進(jìn)行留痕，且缺失相關(guān)未強(qiáng)平的投資決策文件。違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對佳盛資本采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
以下為全文：
廈門證監(jiān)局關(guān)于對廈門佳盛資本管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
廈門佳盛資本管理有限公司：
經(jīng)查，你司管理的永暢興1號私募證券投資基金跌破平倉線后，未就該事項(xiàng)相關(guān)的投資者信息披露工作進(jìn)行留痕，且缺失相關(guān)未強(qiáng)平的投資決策文件。上述問題違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)行私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照《辦法》相關(guān)規(guī)定，規(guī)范私募基金投資運(yùn)作行為，加強(qiáng)信息披露，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改完成的情況報告。我局將對整改情況進(jìn)行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2018年7月6日
