北交所網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)華融證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查明，2021年8月-2022年3月，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“生物谷”，833266.BJ）控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財(cái)?shù)姆绞嚼塾?jì)占用上市公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。同期，公司購買大額委托理財(cái)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司于2022年4月29日在《2021年年度報(bào)告》及《董事會(huì)關(guān)于控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用自查報(bào)告及整改方案》中對(duì)上述事項(xiàng)補(bǔ)充披露。
華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”、保薦機(jī)構(gòu)）作為生物谷的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：
一、未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)
生物谷于2021年8月至2022年3月購買大額委托理財(cái)，其中委托銀豐泰基金管理有限公司理財(cái)資金2.65億元，委托國深融資租賃（云南）有限公司理財(cái)資金0.12億元，銀豐泰基金管理有限公司并未在基金業(yè)協(xié)會(huì)取得備案。保薦機(jī)構(gòu)未能督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，且在2022年1月核查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后未有效督促公司補(bǔ)充履行信息披露義務(wù)，違反了《北京證券交易所上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）第3.2.10及《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》（以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》）第二十條、第二十一條的規(guī)定。
二、未及時(shí)向北交所報(bào)告重大事項(xiàng)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告
2022年1月，保薦機(jī)構(gòu)在核查過程中關(guān)注到公司自2021年8月起多次購買理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)于理財(cái)產(chǎn)品是否屬于低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品提出質(zhì)疑，要求公司提供理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)詳細(xì)資料，公司未及時(shí)配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大額委托理財(cái)情形，保薦機(jī)構(gòu)于2022年3月24日向公司發(fā)送《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理和信息披露的督導(dǎo)函》，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在發(fā)現(xiàn)理財(cái)存疑事項(xiàng)且公司長時(shí)間未配合提供相應(yīng)材料的情況下，未審慎判斷重大風(fēng)險(xiǎn)，未及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告或向北交所報(bào)告，違反了《上市規(guī)則》第1.6、《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》第二十一條、第三十一條。
三、出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確
2022年1月，華融證券核查發(fā)現(xiàn)公司2021年度大額理財(cái)事項(xiàng)存疑且未披露，華融證券向北交所提交的《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項(xiàng)核查報(bào)告》未涉及上述相關(guān)事項(xiàng)，未能真實(shí)反映生物谷在信息披露、資金占用等方面存在的問題，出具的核查報(bào)告和意見存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確，違反了《上市規(guī)則》第1.6條、第3.2.1條的規(guī)定。
根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條及《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》第四十五條的規(guī)定，北交所作出如下決定：對(duì)華融證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
官網(wǎng)顯示，華融證券股份有限公司是由中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司（簡稱“中國華融”，股票代碼HK.02799）作為主發(fā)起人設(shè)立的全國性綜合證券公司。2007年9月在北京正式掛牌成立。目前，公司注冊(cè)資本58.41億元，總部設(shè)在北京，下設(shè)18家分公司（含1家在籌分公司）、64家營業(yè)部，旗下?lián)碛腥A融期貨有限責(zé)任公司、華融瑞澤投資管理有限公司，在雄安注冊(cè)首家公募基金子公司華融基金管理有限公司。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)華融證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
華融證券股份有限公司，住所地：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號(hào)中國人保壽險(xiǎn)大廈。
經(jīng)查明，2021年8月-2022年3月，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“生物谷”、公司）控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財(cái)?shù)姆绞嚼塾?jì)占用上市公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。同期，公司購買大額委托理財(cái)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司于2022年4月29日在《2021年年度報(bào)告》及《董事會(huì)關(guān)于控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用自查報(bào)告及整改方案》中對(duì)上述事項(xiàng)補(bǔ)充披露。
華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”、保薦機(jī)構(gòu)）作為生物谷的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：
一、未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)
生物谷于2021年8月至2022年3月購買大額委托理財(cái)，其中委托銀豐泰基金管理有限公司理財(cái)資金2.65億元，委托國深融資租賃（云南）有限公司理財(cái)資金0.12億元，銀豐泰基金管理有限公司并未在基金業(yè)協(xié)會(huì)取得備案。保薦機(jī)構(gòu)未能督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，且在2022年1月核查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后未有效督促公司補(bǔ)充履行信息披露義務(wù)，違反了《北京證券交易所上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）第3.2.10及《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》（以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》）第二十條、第二十一條的規(guī)定。
二、未及時(shí)向本所報(bào)告重大事項(xiàng)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告
2022年1月，保薦機(jī)構(gòu)在核查過程中關(guān)注到公司自2021年8月起多次購買理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)于理財(cái)產(chǎn)品是否屬于低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品提出質(zhì)疑，要求公司提供理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)詳細(xì)資料，公司未及時(shí)配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大額委托理財(cái)情形，保薦機(jī)構(gòu)于2022年3月24日向公司發(fā)送《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理和信息披露的督導(dǎo)函》，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在發(fā)現(xiàn)理財(cái)存疑事項(xiàng)且公司長時(shí)間未配合提供相應(yīng)材料的情況下，未審慎判斷重大風(fēng)險(xiǎn)，未及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告或向本所報(bào)告，違反了《上市規(guī)則》第1.6、《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》第二十一條、第三十一條。
三、出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確
2022年1月，華融證券核查發(fā)現(xiàn)公司2021年度大額理財(cái)事項(xiàng)存疑且未披露，華融證券向本所提交的《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項(xiàng)核查報(bào)告》未涉及上述相關(guān)事項(xiàng)，未能真實(shí)反映生物谷在信息披露、資金占用等方面存在的問題，出具的核查報(bào)告和意見存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確，違反了《上市規(guī)則》第1.6條、第3.2.1條的規(guī)定。
根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條及《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》第四十五條的規(guī)定，本所作出如下決定：
對(duì)華融證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
保薦機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事信息披露等工作中，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《上市規(guī)則》等規(guī)定，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)出具的專業(yè)意見所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，所制作、出具的文件不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
北京證券交易所監(jiān)管執(zhí)行部
2022年7月11日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
