央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰公示（銀罰決字【2022】1-11號）顯示，招商銀行股份有限公司存在13項違法行為類型，被中國人民銀行警告，沒收違法所得5.692641萬元，罰款3423.5萬元。 

　　招商銀行的違法行為類型為： 

　　1.違反賬戶管理規(guī)定； 

　　2.違反清算管理規(guī)定； 

　　3.違反特約商戶實名制管理規(guī)定； 

　　4.違反支付機構備付金管理規(guī)定； 

　　5.違反人民幣反假有關規(guī)定； 

　　6.占壓財政存款或者資金； 

　　7.違反國庫科目設置和使用規(guī)定； 

　　8.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定； 

　　9.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 

　　10.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告； 

　　11.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶； 

　　12.違反個人金融信息保護規(guī)定； 

　　13.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。 

　　侯偉榮（時任招商銀行股份有限公司交易銀行部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反清算管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對侯偉榮警告，罰款12.5萬元。 

　　莊東燕（時任招商銀行股份有限公司零售金融總部副總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反清算管理規(guī)定；2.違反特約商戶實名制管理規(guī)定；3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；4.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對莊東燕警告，罰款14.5萬元。 

　　劉加?。〞r任招商銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反特約商戶實名制管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對劉加隆警告，罰款8.5萬元。 

　　鐘德勝（時任招商銀行股份有限公司公司金融總部總裁兼戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對鐘德勝警告，罰款7.5萬元。 

　　夏樣芳（時任招商銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行對夏樣芳警告，罰款7.5萬元。 

　　武越（時任招商銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對武越罰款2.5萬元。 

　　姜然[時任招商銀行股份有限公司首席客戶經(jīng)理（一級）]對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對姜然罰款2.5萬元。 

　　陳晨（時任招商銀行股份有限公司同業(yè)客戶部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行對陳晨罰款1萬元。 

　　唐芳（時任招商銀行股份有限公司零售金融總部總經(jīng)理助理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；2.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對唐芳罰款2萬元。 

　　楊法德（時任招商銀行股份有限公司公司金融總部總經(jīng)理）對招商銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責任：與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對楊法德罰款1萬元。 

　　以下為原文： 

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）