據(jù)江西證監(jiān)局網(wǎng)站12日消息，因營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理不到位，江西證監(jiān)局對(duì)申萬(wàn)宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營(yíng)業(yè)部出具警示函。
具體來(lái)看，江西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部原經(jīng)紀(jì)人黃霞在營(yíng)業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。上述行為反映營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理不到位，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第三條的規(guī)定。
來(lái)源：江西證監(jiān)局
按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)申萬(wàn)宏源證券上述營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。江西證監(jiān)局表示，相關(guān)營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。
與此同時(shí)，黃霞也因存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為被出具警示函。
官網(wǎng)顯示，申萬(wàn)宏源證券有限公司是由新中國(guó)第一家股份制證券公司申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司，與國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。申萬(wàn)宏源證券有限公司注冊(cè)資本535億元，擁有員工近10000名，是國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金中國(guó)投資有限責(zé)任公司的直管企業(yè)。公司共設(shè)有41家證券分公司和5家期貨分公司、308家證券營(yíng)業(yè)部和21個(gè)期貨營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在香港設(shè)有子公司，并設(shè)有倫敦、東京、新加坡、首爾等海外分支機(jī)構(gòu)。(來(lái)源：中新經(jīng)緯APP)
