國(guó)海證券公告稱(chēng)，公司為山東勝通集團(tuán)股份有限公司(下稱(chēng)勝通集團(tuán))發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。
告知書(shū)顯示，2016年1月27日，國(guó)海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷(xiāo)協(xié)議》，由國(guó)海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷(xiāo)商。2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元，扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。國(guó)海證券作為主承銷(xiāo)商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報(bào)告》及《承諾函》存在虛假記載。
告知書(shū)顯示，國(guó)海證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線(xiàn)有限公司(下稱(chēng)勝通鋼簾線(xiàn))在產(chǎn)能利用率、銷(xiāo)售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)所提供資料與公開(kāi)數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司(下稱(chēng)勝通化工)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)納稅申報(bào)材料的異常情況。
告知書(shū)顯示，國(guó)海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，涉嫌違反《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》(中證協(xié)發(fā)［2015]199號(hào))第九條、第十條第三項(xiàng)、《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，下同)第七條、第二十一條及2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 2005 年《證券法》)第三十一條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八的規(guī)定，國(guó)海證券的上述行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項(xiàng)的規(guī)定予以處罰。時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人孫彥飛、項(xiàng)目所在部門(mén)負(fù)責(zé)人劉延冰是直接負(fù)責(zé)的主管人員、沈婧是其他直接責(zé)任人員。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：一、對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。二、對(duì)孫彥飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)劉延冰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)沈婧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
此外，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第 115 號(hào))第三條第三項(xiàng)、第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
國(guó)海證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。后續(xù)公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
國(guó)海證券官網(wǎng)信息顯示，國(guó)海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司，是國(guó)內(nèi)首批設(shè)立也是在廣西區(qū)內(nèi)注冊(cè)的唯一一家證券公司。2001年，增資擴(kuò)股并更名為國(guó)海證券有限責(zé)任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司在A股上市(股票代碼：000750)，成為國(guó)內(nèi)第16家上市證券公司和廣西唯一的本土上市金融機(jī)構(gòu)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，12月2日，國(guó)海證券收盤(pán)漲0.25%報(bào)3.95元。(來(lái)源：中新經(jīng)緯APP)
